La Commission des valeurs mobilières de la Colombie-Britannique inflige à Capstone Asset Management une amende de 12 000 $ sans audience pour non-conformité en matière d'assurance en 2018. British Columbia Securities Commission fines Capstone Asset Management $12,000 without a hearing for 2018 insurance non-compliance.

La Commission des valeurs mobilières de la Colombie-Britannique (BCSC) a imposé une amende administrative de 12 000 $ au gestionnaire d'actifs Capstone Asset Management Inc. sans audience, ce qui constitue le premier mécanisme d'application du genre. The British Columbia Securities Commission (BCSC) has issued a $12,000 administrative fine against asset manager Capstone Asset Management Inc. without a hearing, a first-of-its-kind enforcement mechanism. La sanction faisait suite à une précédente conclusion du personnel de la BCSC selon laquelle l'entreprise ne s'était pas conformée aux exigences d'assurance en 2018. The penalty followed a previous BCSC staff finding that the firm failed to comply with insurance requirements in 2018. La BCSC s'est vu accorder de nouveaux pouvoirs administratifs en 2020 pour contourner les audiences pour des violations mineures du marché des investissements. The BCSC was granted new administrative powers in 2020 to bypass hearings for minor investment market violations.

July 08, 2024

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