Morgan Stanley paie un règlement de 2 millions de dollars sur l'échec du contrôle des opérations d'initiés de First Republic Bank. Morgan Stanley pays $2M settlement over First Republic Bank's insider trading monitor failure.

Morgan Stanley a accepté de verser un règlement de 2 millions de dollars à la Division des valeurs mobilières du Massachusetts pour avoir omis de surveiller les opérations d'initiés liées au président exécutif de la First Republic Bank, James Herbert II. Morgan Stanley has agreed to pay a $2 million settlement to the Massachusetts Securities Division for failing to monitor insider trading related to First Republic Bank's executive chairman, James Herbert II. Il a vendu plus de 6,8 millions de dollars en actions avant l'effondrement de la banque en 2021. He sold over $6.8 million in stock prior to the bank's collapse in 2021. Le règlement, qui n'implique pas l'admission d'actes répréhensibles, soulève des préoccupations quant à la capacité des banques de gérer les risques et de surveiller efficacement les transactions avec les clients. The settlement, which does not involve an admission of wrongdoing, raises concerns about banks' abilities to manage risks and monitor client transactions effectively.

September 06, 2024

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