9 conseillers en placement agréés ont infligé une amende de 1,24 million de dollars à la SEC pour violation des règles de commercialisation.
La SEC a infligé une amende de plus de 1,24 million de dollars à neuf conseillers en placement enregistrés pour avoir enfreint sa règle de commercialisation, qui vise à prévenir les publicités trompeuses. Les entreprises, y compris Abacus Planning Group et Integrated Advisors Network, ont réglé des allégations d'allégations non fondées et de non-divulgation de l'information nécessaire dans leur matériel de marketing. L'enquête de la SEC sur les violations des règles de commercialisation est toujours en cours.
September 09, 2024
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