Macquarie Investment Management Business Trust paie 79,8 M$ pour régler les frais de SEC pour surévaluation des OCM et des transactions croisées biaisées. Macquarie Investment Management Business Trust pays $79.8M to settle SEC charges for overvaluing CMOs and biased cross-trades.

Macquarie Investment Management Business Trust versera 79,8 millions de dollars pour régler les frais de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis pour surévaluation de 4 900 obligations hypothécaires garanties (OCM) de janvier 2017 à avril 2021. Macquarie Investment Management Business Trust will pay $79.8 million to settle U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) charges for overvaluing 4,900 collateralized mortgage obligations (CMOs) from January 2017 to April 2021. La SEC a constaté que les actifs de l'entreprise ont fait l'objet d'une erreur de prix et qu'elle a réalisé des échanges commerciaux biaisés entre clients. The SEC found that the firm mispriced assets and executed biased cross-trades among clients. Macquarie a entrepris des efforts d'assainissement et conservera un consultant en conformité pour examiner ses pratiques. Macquarie has initiated remediation efforts and will retain a compliance consultant to review its practices.

September 19, 2024

5 Articles