SEC facture Atom Investors LP pour non-conformité, mais renonce à la pénalité en raison de l'auto-déclaration et de la coopération. SEC charges Atom Investors LP for noncompliance, but waives penalty due to self-reporting and cooperation.

La SEC a demandé à Atom Investors LP, conseiller en investissement du Texas, de ne pas maintenir les communications hors canal, comme l'exige la loi fédérale. The SEC has charged Texas investment adviser Atom Investors LP for failing to maintain off-channel communications as required by federal law. Cependant, en raison de l'auto-déclaration, de l'assainissement et de la coopération d'Atom dans une enquête connexe, la SEC a choisi de ne pas imposer de pénalité. However, due to Atom's self-reporting, remediation, and cooperation in a related investigation, the SEC opted not to impose a penalty. Atom a accepté de cesser d'autres violations et a accepté une censure sans admettre ni nier les allégations. Atom agreed to cease further violations and accepted a censure without admitting or denying the allegations. Cela souligne l'importance de l'auto-déclaration dans la conformité à la réglementation. This highlights the importance of self-reporting in regulatory compliance.

September 23, 2024

13 Articles