Merrill Lynch et Harvest se sont mis d'accord avec la SEC pour 9,3 millions de dollars pour avoir dépassé les limites de clientèle, ce qui a entraîné une augmentation des frais et des pertes. Merrill Lynch and Harvest settle with SEC for $9.3M over exceeding client limits, resulting in increased fees and losses.

Merrill Lynch et Harvest Volatility Management se sont entendus avec la SEC, acceptant de payer un total de 9,3 millions de dollars pour avoir dépassé les limites d'investissement des clients sur deux ans, ce qui a entraîné une augmentation des frais et des pertes pour les clients. Merrill Lynch and Harvest Volatility Management have settled with the SEC, agreeing to pay a total of $9.3 million for exceeding client investment limits over two years, which led to increased fees and losses for clients. Harvest paiera 2 millions de dollars en pénalités et 3,5 millions de dollars en désorganisation, tandis que Merrill Lynch versera 1 million de dollars en pénalités et 2,8 millions de dollars en désorganisation. Harvest will pay $2 million in penalties and $3.5 million in disgorgement, while Merrill Lynch will contribute $1 million in penalties and $2.8 million in disgorgement. Les deux entreprises n'ont pas admis d'actes répréhensibles. Both firms did not admit wrongdoing.

September 25, 2024

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