La FINRA a infligé des amendes à Apex Clearing 3,2 M$ pour avoir enfreint les règles de prêt de titres; quatre courtiers ont infligé une amende de 2,6 M$. FINRA fines Apex Clearing $3.2M for violating securities lending rules; four brokers fined $2.6M.

La FINRA a condamné Apex Clearing Corp. à une amende de 3,2 millions de dollars pour avoir enfreint les règles de prêt de titres, ce qui marque la première affaire en vertu de la règle 4330 de la FINRA. FINRA has fined Apex Clearing Corp. $3.2 million for violating securities lending rules, marking the first case under FINRA Rule 4330. Apex n'a pas assuré que les prêts étaient appropriés pour les clients et n'a pas fourni de renseignements appropriés sur les risques et les avantages. Apex failed to ensure loans were appropriate for customers and did not provide proper disclosures about risks and benefits. Quatre courtiers ont également été condamnés à une amende de 2,6 millions de dollars pour manque de supervision. Four broker dealers were also fined $2.6 million for inadequate supervision. Apex a accepté de régler les questions sans admettre ni refuser les accusations. Apex agreed to fix the issues without admitting or denying the charges.