La FINRA met en garde les courtiers de renforcement de la surveillance de l’IA en raison de risques tels que les biais, les arnaques et les systèmes non contrôlés. FINRA warns broker-dealers to strengthen AI oversight due to risks like bias, scams, and unchecked systems.

Le rapport de surveillance réglementaire de 2026 de la FINRA, publié tôt pour la planification de la conformité, identifie l'IA générative comme un risque majeur, mettant en garde contre des dangers tels que des sorties inexactes, des biais et des agents autonomes agissant au-delà de la surveillance. FINRA’s 2026 Regulatory Oversight Report, released early for compliance planning, identifies generative AI as a top risk, warning of dangers like inaccurate outputs, bias, and autonomous agents acting beyond oversight. Le rapport met en évidence l'utilisation croissante de l'IA chez les courtiers-concessionnaires pour des tâches telles que la rédaction de documents et l'analyse de marché, mais met en garde contre les systèmes non surveillés, les risques des fournisseurs tiers et les escroqueries facilitées par l'IA telles que les deepfakes et le phishing. The report highlights growing use of AI in broker-dealers for tasks like document drafting and market analysis, but cautions against unmonitored systems, third-party vendor risks, and AI-facilitated scams such as deepfakes and phishing. Il met également l'accent sur les préoccupations actuelles, notamment les cybermenaces, la fraude envers les aînés, le blanchiment d'argent et les recommandations de produits erronées, et exhorte les entreprises à renforcer la gouvernance, la tenue de documents et la supervision pour protéger les investisseurs. It also stresses ongoing concerns including cyber threats, elder fraud, money laundering, and flawed product recommendations, urging firms to strengthen governance, recordkeeping, and supervision to protect investors.