Canaccord Genuity doit payer 109,4 millions de dollars en règlement américain record pour les violations de la BSA de 2019 à 2022. Canaccord Genuity to pay $109.4M in record U.S. settlement for BSA violations from 2019–2022.

Canaccord Genuity a accepté de verser 109,4 millions de dollars dans un règlement record avec les autorités de réglementation américaines — FinCEN, SEC et le Trésor — pour des violations volontaires de la Bank Secrety Act de 2019 à 2022. Canaccord Genuity has agreed to pay $109.4 million in a record settlement with U.S. regulators—FinCEN, the SEC, and the Treasury—for wilful violations of the Bank Secrecy Act from 2019 to 2022. L'entreprise n'a pas déposé des centaines de rapports d'activités suspectes, négligé de surveiller les opérations à haut risque sur des titres à bas prix et a permis des contrôles de conformité inadéquats, permettant des mécanismes potentiels de blanchiment d'argent et de fraude. The firm failed to file hundreds of suspicious activity reports, neglected to monitor high-risk trading in low-priced securities, and allowed inadequate compliance controls, enabling potential money laundering and fraud schemes. Les organismes de réglementation ont cité des lacunes systémiques, notamment des documents falsifiés et des drapeaux rouges non examinés. Regulators cited systemic deficiencies, including falsified records and unreviewed red flags. Bien que la pénalité totale soit de 109,4 millions de dollars, Canacord s'attend à payer environ 102,6 millions de dollars, une partie étant suspendue en attendant un examen de conformité. While the full penalty is $109.4 million, Canaccord expects to pay about $102.6 million, with part suspended pending a compliance review. La compagnie a revu son leadership en matière de conformité, sa dotation et ses systèmes, et a déclaré que la question était réglée. The company has overhauled its compliance leadership, staffing, and systems, and stated the matter is resolved.